潤錦介紹：滬深交易所聯合舉辦證券交易所一線監管國際研討會
新聞來源：本站發布日期：2017-08-28發布人：admin
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上海證券報8月28日報道：8月25日，滬深交易所共同主辦的證券交易所一線監管國際研討會在上海召開，中國證監會主席劉士余出席研討會并致辭。劉士余表示，從中國的實踐看，交易所一線監管必須堅定不移地搞，還有改進的空間。2016年以來，滬深交易所的工作重心實現了向一線監管的轉移，探索建立了“以監管會員為中心”的交易行為監管模式，對上市公司信息披露實施“刨根問底”式的監管，市場亂象得到有效遏制，市場生態發生積極變化。
劉士余指出，證券交易所作為市場的組織者、運營者和自律監管者，處在資本市場監管體系的第一線，具有獨特的優勢和不可替代的作用。從國際上看，交易所天然具有監管的職能，并普遍為法律所確認。交易所不管組織形態如何變遷，始終扮演著監管的角色。這不僅成為國際共識，且已形成豐富的實踐。
劉士余表示，這兩年，中國資本市場走得比較穩，得益于滬深交易所自覺擔負起一線監管的責任，今后要更好發揮這方面的作用。希望境內外交易所攜手合作，共同做好一線監管的文章。中國證監會將以更大的力度支持境內外交易所開展務實合作，為全球資本市場穩定繁榮注入新動力。
各交易所在研討會上就如何發揮交易所在市場監管和風險防范中的職能，分別介紹了各自的經驗，并就監管者需要如何平衡好組織發展市場與監管規范市場之間的關系、如何進一步加強行政監管與交易所自律監管的結合、如何讓會員更加主動地擔負起客戶交易管理職責等核心問題，開展了深入討論。
參會的交易所代表紛紛表示，當前國際資本市場面臨的問題與挑戰日趨增多，防范金融風險已成為各國經濟金融工作的重中之重。各地資本市場雖然特點不同，監管實踐做法各有特色，但均認同加強市場監管是資本市場長期穩定健康發展的保障，交易所應當在市場監管中有效發揮處于一線的優勢和作用代表。其中，來自韓國等新興市場的交易所認為，以個人投資者為主的資本市場需要更加強有力的監管，針對嚴重投機炒作以及運用虛假申報等方式進行不正當交易，交易所應當及時予以嚴格監管，維護交易公平和正常交易秩序。會上，各參會交易所就加強國際協作、探討建立跨境跨所聯動監管達成共識。各交易所代表表示，未來將攜手共進，不斷深化合作，發揮監管合力，以共同應對全球金融風險可能帶來的沖擊。
滬深交易所表示，下一階段，兩所將切實扛起市場監管和風險防范的一線責任，建立健全“以監管會員為中心”的交易行為監管模式，加強與境內外交易所的溝通交流，借鑒境內外交易所優秀的監管經驗和做法，不斷豐富監管措施，提高監管能力，增強監管實效，推進跨市場監控信息共享，切實保護中小投資者合法權益，努力促進資本市場健康穩定發展，以優異成績迎接黨的十九大勝利召開。
研討會期間，中國證監會有關部門負責人，以及上海證券交易所、深圳證券交易所、臺灣證券交易所股份有限公司、香港交易所及結算有限公司、納斯達克、巴基斯坦證券交易所、倫敦證券交易所、新加坡交易所監管公司、日本交易所集團、韓國交易所、孟買證券交易所等共11家交易所代表出席研討并作交流發言。
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